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PEF 임직원도 주식 신고 의무화…금감원, 내부통제 기준 첫 마련	2026-03-09 15:20
9일 업계 종사자 350명 워크숍 MBK 논란속 시장신뢰 회복 강조 금융감독원이 사모펀드(PEF) 운용사의 내부통제 강화를 위해 임직원의 주식 매매 계좌 신고 의무 등을 담은 표준 내부통제 기준을 처음으로 마련했다. 그동안 PEF 운용사는 지배구조법상 금융회사에 해당하지 않아 내부통제 규제 대상에서 제외돼 왔고 표준 기준도 마련되지 않은 상태였다. 대형 사모펀드의 영향력이 커지는 가운데 MBK 파트너스 등 일부 운용사를 둘러싼 위법·부당행위 논란이 이어지자 PEF 산업 전반의 자율규제 체계를 정비하겠다는 취지다. 금감원은 9일 서울 여의도 본원에서 PEF 운용사 협의회와 함께 ‘PEF 운용사 내부통제 워크숍’을 열고 ‘기관전용 사모펀드 업무집행사원(GP) 표준 내부통제 기준’을 발표했다. 이날 행사에는 박병건 PEF 운용사 협의회 회장을 비롯해 업계 종사자 약 350명이 참석했다. 서재완 금감원 금융투자 부문 부원장보는 모두발언에서 “일부 PEF 운용사의 위법·부당행위로 훼손된 시장 신뢰를 회복할 필요가 있다”며 “자율규제의 원활한 운영은 적극 지원하되 불법행위에 대해서는 법과 원칙에 따라 엄정 대응하겠다”고 밝혔다. 이번 표준 내부통제 기준은 △내부통제 조직 구축 △업무 수행 시 준수사항 △기준 준수 여부 자율점검 등 세 가지 축으로 구성됐다. 기준에 따르면 대표이사는 내부통제 운영의 최종 책임자로서 내부통제 정책 집행과 이해상충 점검 등 총괄 관리 역할을 맡게 된다. 또 임직원의 법령 위반 여부를 적시에 파악할 수 있도록 모니터링과 보고 체계 구축도 의무화된다. 준법감시 담당자의 독립성도 강화된다. 준법감시 담당자는 투자대상 기업 선정이나 의결권 행사 등 영업·운용 관련 핵심 업무에서 배제되고 내부통제 기능을 독립적으로 수행하도록 한다. 업무 수행 과정에서는 미공개 중요정보 관리와 정보 교류 차단, 이해상충 방지, 금품 수수 및 부정청탁 금지 등의 준수 의무가 규정됐다. 특히 임직원이 국내 상장주식 매매 계좌를 개설할 경우 준법감시 담당자에게 신고해야 하며, 매매 내역을 반기마다 보고해야한다. 이와 함께 내부 제보자 보호·보상 제도와 준법 서약 및 교육 의무도 도입된다. 금감원은 향후 PEF 운용사의 내부통제 운영 실태 점검과 모범 사례 공유 등을 통해 업계 전반의 내부통제 수준을 끌어올린다는 방침이다. [ⓒ 매일경제 & mk.co.kr, 무단전재 및 재배포 금지]

PEF 임직원도 주식 신고 의무화…금감원, 내부통제 기준 첫 마련

2026-03-09 15:20

9일 업계 종사자 350명 워크숍
MBK 논란속 시장신뢰 회복 강조

금융감독원이 사모펀드(PEF) 운용사의 내부통제 강화를 위해 임직원의 주식 매매 계좌 신고 의무 등을 담은 표준 내부통제 기준을 처음으로 마련했다.
그동안 PEF 운용사는 지배구조법상 금융회사에 해당하지 않아 내부통제 규제 대상에서 제외돼 왔고 표준 기준도 마련되지 않은 상태였다. 대형 사모펀드의 영향력이 커지는 가운데 MBK 파트너스 등 일부 운용사를 둘러싼 위법·부당행위 논란이 이어지자 PEF 산업 전반의 자율규제 체계를 정비하겠다는 취지다.
금감원은 9일 서울 여의도 본원에서 PEF 운용사 협의회와 함께 ‘PEF 운용사 내부통제 워크숍’을 열고 ‘기관전용 사모펀드 업무집행사원(GP) 표준 내부통제 기준’을 발표했다. 이날 행사에는 박병건 PEF 운용사 협의회 회장을 비롯해 업계 종사자 약 350명이 참석했다.
서재완 금감원 금융투자 부문 부원장보는 모두발언에서 “일부 PEF 운용사의 위법·부당행위로 훼손된 시장 신뢰를 회복할 필요가 있다”며 “자율규제의 원활한 운영은 적극 지원하되 불법행위에 대해서는 법과 원칙에 따라 엄정 대응하겠다”고 밝혔다.
이번 표준 내부통제 기준은 △내부통제 조직 구축 △업무 수행 시 준수사항 △기준 준수 여부 자율점검 등 세 가지 축으로 구성됐다.
기준에 따르면 대표이사는 내부통제 운영의 최종 책임자로서 내부통제 정책 집행과 이해상충 점검 등 총괄 관리 역할을 맡게 된다. 또 임직원의 법령 위반 여부를 적시에 파악할 수 있도록 모니터링과 보고 체계 구축도 의무화된다.
준법감시 담당자의 독립성도 강화된다. 준법감시 담당자는 투자대상 기업 선정이나 의결권 행사 등 영업·운용 관련 핵심 업무에서 배제되고 내부통제 기능을 독립적으로 수행하도록 한다.
업무 수행 과정에서는 미공개 중요정보 관리와 정보 교류 차단, 이해상충 방지, 금품 수수 및 부정청탁 금지 등의 준수 의무가 규정됐다.
특히 임직원이 국내 상장주식 매매 계좌를 개설할 경우 준법감시 담당자에게 신고해야 하며, 매매 내역을 반기마다 보고해야한다. 이와 함께 내부 제보자 보호·보상 제도와 준법 서약 및 교육 의무도 도입된다.
금감원은 향후 PEF 운용사의 내부통제 운영 실태 점검과 모범 사례 공유 등을 통해 업계 전반의 내부통제 수준을 끌어올린다는 방침이다.

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